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富途和老虎再次遭点名批评,是不是要出局了
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最近,互联网跨境券商的日子真是不好过。由于业务合规性,已经屡屡挨批的富途控股和老虎证券,从今年2月份至今,股价累计跌幅已经超过70%。

本月初,《个人信息保护法》正式实施。富途和老虎证券也在近期向用户发送邮件公告和更新隐私政策,不过,除了数据信息安全,“无照驾驶”这个问题似乎更加棘手。

10月底,中国人民银行金融稳定局局长孙天琦就“数字环境下金融牌照的地域边界和客群边界的实现”发表了主题演讲,又来一次黄牌警示,剑指“无证驾驶”。

前几天,经济日报发表文章“跨境券商”怎能无证驾驶,再次被点名批评,指出富途和老虎证券的跨境互联网券商业态,在未取得中国境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下,利用互联网平台提供美股、港股交易服务,属于境内无证驾驶,是典型的非法金融活动。文章还指出,某些所谓的跨境金融业态,极易成为少数人违规跨境资本输出的工具,可能面临资本外流、境内投资者的资金有去无回、金融数据泄露等一系列风险。根据公开资料,虽然两家券商的办公地分别在香港和北京,但注册地均为开曼群岛。并于2019年在纳斯达克综合指数挂牌上市。老虎证券和富途证券都具备美国、香港等多地的金融相关牌照,唯独没有中国大陆地区相关的金融牌照。

富途控股在年报中也曾指出,如果公司在中国的某些经营活动被监管机构视为在中国提供证券经纪服务、投资咨询服务和股票期权经纪业务,就需要从相关监管机构获取牌照。同时,现在没办法保证自己提供的内容,不会被监管视作证券投资服务,也没办法保证自己的运营模式,不会被监管视作是基金销售服务。

专家认为,很多跨境互联网券商存在例如无牌照展业、与内地券商相比存在不平等竞争、涉嫌协助个人进行资产转移等问题。此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动,不符合我国《证券法》《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准,任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。

也就是说,没有境内牌照的香港证券等境外证券公司在境内拉客户或宣传本身的港股、美股业务都是被禁止的。至于教导内地投资者把内地资金转到境外投资,在现有的法律框架下,很容易违法违规。

近年来,两家券商的业绩都很亮眼,可以说是实现超预期增长,凯发国际平台,在内地推广业务也相当活跃。其蓬勃发展,一定程度上都是依托内地的客户来买卖美国和香港上市的股票。

富途证券已连续六个季度实现同比超三位数增长。截止到6月底,富途全球注册用户数正式突破1550万,同比增长67%;开户客户数达232万,同比增长143%;有资产客户数突破100万,同比增长230%。老虎证券的二季报开户客户数和入金客户数分别达164.9万和52.9万,续创季度净增新高。

目前看来,国家对于跨境互联网券商违反违规的制止和打压会逐渐加大力度。富途证券和老虎证券的擦边球不好打了,虽然资金充足的情况下不至于倒闭,但内地客户群体的削弱,对于两家公司现有业务和未来规划的影响肯定不小,也势必会影响其未来的盈利增长率,富途回港上市恐怕也要暂缓了。之后,随着更多相关政策的陆续出台,跨境互联网券商面临的合规压力会更大。

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